世界速递！“不核查”就保荐联想上市？中金公司高管及相关责任人被监管谈话
2023-06-14 16:39:24 来源：21世纪经济报道
(相关资料图)
12月29日，证监会一口气发了9张罚单，3家券商、16名保荐代表人被采取行政监管措施。其中最引人注意的就是，已对中金采取行政监管措施。
据《关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》显示，经查， 证监会发现中金公司及5位相关责任人在保荐联想集团有限公司（以下简称发行人）申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责。
具体表现在对发行人科创属性的认定上，未履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。
“类似情况一般是处罚项目组负责人，或处罚至保荐业务部门负责人。”有资深投行人士表示，牵涉到高管被采取监管谈话的处罚比较少。
此前，联想集团在科创板的闯关中出现了罕见的“一日游”。
突发！因保荐联想集团未勤勉尽责，中金公司高管及相关责任人被监管谈话
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